5月8日，据报道，中山证券前债券融资部部长邢俊被调查。
那天，《21世纪经济报道》的一名记者联系了邢俊，他说，“事情已经解决了。”但是它没有正面回应是否被调查。
据《21世纪经济报道》记者了解，邢俊提出申诉，理由是公开号码的报道不真实。此后，该公开号码删除了相关文章。
对此，中山证券表示，“与邢俊的劳动合同于去年6月终止。”
记者从《21世纪经济报道》获得的一份监管通知文件显示，该通知列举了中山证券相关事项中违反行业“合规”精神的典型案例。
根据这份文件，中山证券与两家上海投资咨询公司签署了服务协议，在债券合约过程中向两家公司支付服务费。经调查，中山证券债券融资总部负责人邢俊配偶的银行账户与两家公司的银行账户存在大额资金交易。他的配偶还持有其中一家投资咨询公司的附属公司的股份。邢俊没有向中山证券如实披露其配偶与投资咨询公司之间的利益关系。针对中山证券内部控制不完善的情况，深圳证监局采取监管措施，向该公司发出警示函，对被认定为不合适人选的邢俊采取监管措施，并将邢俊涉嫌经济犯罪的线索移交公安机关。
事实上，中山证券因承销债券已经收到了监管机构的许多罚款。
2018年初，中山证券因益阳集团相关业务违规被黑龙江证监局发出警告函。
据监管部门调查，中证在2016年益阳集团发行的4只债券的承销和委托管理方面存在以下问题：16亿杨01、16亿杨03、16亿杨04和16亿杨05:
1.对益阳集团等相关实体及其实际控制人的尽职调查不全面，对相关人员的兼职和对外投资检查不到位，导致遗漏。益阳集团对公司治理、信用状况等问题尽职调查不够，对诉讼、股权转让、关联交易、债务信息等问题验证不到位。
2.尽职调查文件并不完美。原稿缺少香港益阳实业有限公司等子公司的工商档案和益阳新通有限公司的信用报告
3.委托管理不到位。委托管理期间，未能采取有效措施对益阳集团的信用状况、偿债能力和持续经营进行全面调查和持续关注，未能有效监督募集资金的使用，未能有效督促益阳集团披露经营变化等重大信息。
《21世纪经济报道》记者发现，益阳集团在2017年出现了债券违约。邢俊作为受托人的代表多次参与相关工作。
2019年，深圳证监局还向中山证券发出了警告信，称中山证券的部分债券承销项目尽职调查不足、核心检查不严、防止利益冲突的管理机制不健全、工作底稿不完整。在一些资产证券化项目中，对基本资产现金流量的监督检查不到位。
对此，深圳证监局要求中山证券进一步加强债券承销和资产证券化业务的风险管理和内部控制，完善员工激励和约束机制，努力开展相关业务。
